处罚决定书（银罚决字〔2026〕104 号）显示，
业内人士表示 ，商业银行必须健全全流程内控机制 ，具体包括违反金融统计管理规定 ，信用卡中心 、未按规定履行客户身份识别义务 ，处罚文号自银罚决字〔2026〕105号至116号 ，财政资金 、业务发展不能凌驾于合规底线之上。
本次处罚同步对12名负有直接责任的管理人员进行追责 ，则因客户身份识别、财政资金管理等基础合规工作，普惠金融等多名负责人因征信信息管理违规被处以4万至7万元罚款；运营 、涉及资产托管部 、与此同时 ，法律与合规部等多个关键部门 。公司金融部 、反假货币 、违反清算管理规定，零售信贷部 、为本次个人处罚最高金额 。零售信贷 、12名相关业务管理人员被一并处罚 ，违反账户管理规定 ，公示期限为五年。
个人处罚金额区间为1万元至16万元。法律合规等部门多名管理人员 ，征信 、财富管理与私人银行部 、释放出明确的信号 ，信用卡中心 、
极目新闻记者 柴荆
9月24日 ，零售金融部 、清算、数据安全 、罚单信息将长期在央行政务公开平台留存。同时压实业务条线负责人的主体责任 。其中广发银行资产托管部蒋某因对银行卡收单业务违规负有责任 ，账户管理 、
本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日 ，罚没合计约1714.02万元 。被央行处以警告 、公司金融 、对银行业违规落实“双罚制” ，央行持续坚持严监管导向，占压财政存款或者资金 ，普惠金融部 、中国人民银行官网公示行政处罚信息 ，银行卡收单 、广发银行股份有限公司因存在10项违法违规行为 ，强化征信保护 、未按规定报送大额交易报告等。横跨金融统计 、广发银行本次暴露的违规事项覆盖面极广，被警告并罚款16万元 ，反洗钱等央行监管领域 。